关于 EthicsPoint

EthicsPoint 是什么？

EthicsPoint 是由 NAVEX 创建的一款全面且保密的举报工具，可以安全地提出、管理和回应投诉。

提出投诉 – 常规问题

我应该举报哪些类型的问题、情况或疑虑？

EthicsPoint 系统允许您就以下方面提出投诉:

• ASI 成员的成员资格和认证状态
• ASI 成员的行为
• 审计公司、审计师或注册专家的认证状态（包括 ASI 的行为）
• 审计公司或审计师在审计方面的行为
• 注册专家为成员或审计团队提供支持的行为
• ASI 在保证流程、治理、规则和政策方面的行为
• 参与 ASI 管理或治理的个人行为（包括 ASI 董事会）
• ASI 认为需要其参与解决的任何其他事项。

如果发现问题，我是否应该直接向我的经理、相关公司或 ASI 联系人举报，让他们来处理此事？

在提交投诉之前，我们鼓励您做出合理的尝试，在最低、最适当的级别内解决投诉涉及的问题。如有可能，这包括直接向被投诉组织或个人提出投诉，让对方有机会回应和/或纠正这种情况。但是，我们知道在某些情况下，您可能不愿意以这种方式举报问题。基于以上情形，我们已与 NAVEX 开展合作。我们宁愿您匿名举报，也不愿您知情不报。

ASI 是否确实希望我提出疑虑？

当然希望。您可能会最先发现造成疑虑的活动，您的举报也可以最大限度减少潜在的负面或持续影响，并为对方提供改进和解决问题的机会。

这些举报会提交到哪里？谁有权访问它们？

举报会直接输入 EthicsPoint 安全服务器。NAVEX 仅将这些举报提供给 ASI 内负责评估报告的特定个人。每位接收举报的相关人员都经过培训，会将举报内容绝对保密。

我的投诉会如何处理？

提交给 ASI 的每份投诉都将得到仔细审查和回复。一般而言，提交投诉可能会出现各种结果:

• 投诉可能不在 ASI 投诉机制的范围内；或
• 如果投诉包括在范围内，则遵循 ASI 公布的程序，可能需要执行以下一项或多项工作：
  
  • 可能通过对话或调解来解决该投诉
  • ASI 可决定支持或反对投诉人
  • 可能需要在排定的下一次审计中商议如何处理该投诉
  • 被投诉人可自愿或根据投诉流程的裁定要求采取纠正措施
  • 可能会启动纪律处分程序并实施制裁；对 ASI 成员而言，可能会失去 ASI 认证和/或成员资格，对审计师而言，可能会失去 ASI 认证
  • 如果裁定导致丧失 ASI 成员资格或认证，或对人造成严重伤害，则可提出上诉

到目前为止，有哪些投诉？

在各方同意的情况下，对正在调查之投诉的跟踪情况将在 ASI 网站上公布，包括问题的摘要、正在进行/用于解决投诉的步骤和流程，以及达成的结果。ASI 董事会将随时了解处理中投诉的最新情况，包括 ASI 投诉官、评估员或原住民咨询论坛为解决这些问题而提出的建议。

举报的安全性和保密性

服务器日志或 Cookie 是否会将我标识为举报发起人

NAVEX 不会生成或保留任何带有 IP 地址的内部连接日志，因此没有任何信息可以将您的电脑或手机与 EthicsPoint 关联。

我担心提供给 EthicsPoint 的信息最终会透露自己的身份。如何确保不会发生这种情况？

EthicsPoint 系统可以保护您的匿名性。不过，如果您希望保持匿名，那么您作为举报方，需要确保在举报正文中不会意外透露自己的身份。例如，“从我以前的电子邮件……”或“我作为……”。

如果我想在举报中表明身份该怎么办？

如果您希望表明身份，举报中有一个部分可让您这样做。

建议和最佳做法

我不确定我是否应该提出投诉，但在我看来情况有点不太对劲。我应该怎么做？

提交举报。NAVEX 可以帮助您准备和提交举报，确保举报得到正确的理解。我们宁愿您举报的情况最终证明是无害的，也不愿您对可能的问题听之任之。

如果我的上司或其他经理也卷入其中，我该怎么办？他们会不会获得投诉信息并掩盖事实？

EthicsPoint 系统及举报分发功能可确保既不会通知涉事者，也不会授权涉事者查看提及他们的举报。

如果在投诉后，我又想起一些重要的事情，该怎么办？或者，如果 ASI 有其他问题要问我怎么办？

当您在 EthicsPoint 网站上提交举报时，您将获得一个唯一的随机编号（称为“举报密钥”），并需要选择一个密码。这样，您就可以再次返回 EthicsPoint 系统，查看最初的举报、添加更多细节信息，或回答 ASI 提出的问题。我们强烈建议您在指定的时间返回网站回答 ASI 的问题。您和 ASI 现在已进入“匿名对话”，以解决投诉。

举报的后续跟进是否和第一次访问时一样安全？

对于 EthicsPoint 上的所有通信内容，系统都会按照与初始举报一样的标准予以严格保密和保持匿名。

如果丢失举报密钥或忘记创建的密码，该怎么办？

为了确保安全性和保密性，如果丢失了举报密钥或密码，您将需要提交新的举报。请在新举报中注明该举报与您先前提交的举报或问题相关。